纵横股份：国泰海通证券股份无限公司关于成都

　　1国泰海通证券股份无限公司关于成都纵横从动化手艺股份无限公司2024年度募集资金存放取现实利用环境的核查看法国泰海通证券股份无限公司（下称“国泰海通”或“保荐机构”）做为成都纵横从动化手艺股份无限公司（以下简称“纵横股份”或“公司”）持续督导工做的保荐机构，按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》《上市公司监管第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》《上海证券买卖所科创板股票上市法则》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管第1号——规范运做》等相关，对纵横股份2024年度募集资金的存放取现实利用环境进行了审慎核查，具体核查环境如下：一、募集资金根基环境（一）现实募集资金金额、资金到位时间按照中国证券监视办理委员会于2021年1月13日出具的《关于同意成都纵横从动化手艺股份无限公司初次公开辟行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕110号），公司获准向社会公开辟行人平易近币通俗股（A股）2，190万股，刊行价钱为23。16元/股，募集资金总额为50，720。40万元；扣除刊行费用后现实募集资金净额为人平易近币44，600。52万元。2。上述资金已全数到位，天健会计师事务所（特殊通俗合股）对公司本次公开辟行新股的资金到位环境进行了审验，并于2021年2月5日出具了《成都纵横从动化手艺股份无限公司募集资金验资演讲》（天健验〔2021〕11-3号）。3。募集资金到账后已全数存放于经公司董事会核准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的贸易银行曾经签订了募集资金专户存储监管和谈。4。（二）募集资金利用环境截至2024年12月31日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计利用募集资金368，524，764。31元，公司将“大鹏无人机制制项目”“研发核心扶植项目”结项结余资金和“弥补流动资金”募集资金专户销户节余资金等合计88，616，957。51元用于永世弥补流动资金，募集资金余额合计24，095，892。82元。5。具体环境如下：序号项目金额（人平易近币元）1募集资金净额(1)446，005，226。272截至2024年12月31日募集资金累计利用金额（包罗置换先期投入金额）(2)368，524，764。31此中：大鹏无人机制制项目265，069，514。39研发核心扶植项目58，313，123。65弥补流动资金45，142，126。273累计利用募集资金进行现金办理金额1，919，220，000。00累计赎回募集资金现金办理金额1，929，840，997。80此中：募集资金现金办理赎回本金1，919，220，000。00募集资金现金办理赎收受接管益(3)10，620，997。804募集资金专户利钱收入扣除手续费净额(4)4，611，390。575节余募集资金永世弥补流动资金(5)88，616，957。516募集资金余额合计(6)=(1)-(2)+(3)+(4)-(5)4，095，892。82二、募集资金办理环境（一）募集资金办理轨制环境为规范公司募集资金的利用取办理，提高募集资金利用效益，切实投资者好处，按照《上市公司监管第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》《上海证券买卖所科创板股票上市法则》以及《上海证券买卖所上市公司自律监管第1号——规范运做》等相关和要求，连系公司现实环境，公司制定了《成都纵横从动化手艺股份无限公司募集资金办理轨制》，将募集资金存放于董事会核准设立的募集资金专项账户集中办理，并按要求办理和利用募集资金。6。（二）募集资金监管和谈环境募集资金到账后，已全数存放于经公司董事会核准开设的募集资金专项账户内，公司取保荐机构、7。具体环境详见公司于2021年2月9日正在上海证券买卖所网坐（）上披露的《初次公开辟行股票科创板上市通知布告书》。8。2021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三3会议审议通过了《关于部门募投项目添加实施从体的议案》，同意新增全资子公司成都纵横大鹏无人机科技无限公司为“研发核心扶植项目”的实施从体。9。同时，会议审议通过了《关于利用部门募集资金向全资子公司供给无息告贷实施募投项目标议案》，同意公司利用募集资金向公司全资子公司成都纵横鹏飞科技无限司、成都纵横大鹏无人机科技无限公司供给无息告贷实施募投项目。10。公司于2023年4月27日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部门募集资金投资项目内部投资布局调整、耽误实施期并添加实施从体的议案》，同意公司调整初次公开辟行股票募集资金投资项目中研发核心扶植项目标内部投资布局、耽误实施刻日，并添加成都纵横云龙无人机科技无限公司做为项目实施从体。11。公司将利用部门募集资金向成都纵横云龙无人机科技无限公司进行增资、告贷等体例用于实施募投项目，同时公司董事会核准设立募集资金专户并授权公司办理层打点开立募集资金专户及签订监管和谈。12。成都纵横鹏飞科技无限公司、成都纵横大鹏无人机科技无限公司、成都纵横云龙无人机科技无限公司针对实施募投项目别离开立募集资金存储公用账户，并取公司、保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监管和谈》。13。上述已签定的三方监管和谈、四方监管和谈取《募集资金专户存储三方监管和谈（范本）》不存正在严沉差别。14。（三）募集资金专户存储环境截至2024年12月31日，公司对募集资金的利用严酷遵照轨制以及《三方监管和谈》《四方监管和谈》的商定施行，公司募集资金具体存放环境如下：序号账户名称开户银行银行账号募集资金金额（元）备注1纵横股份平易近生银行成都锦江支行6326339251，832，998。03资金专户2成都大鹏无人机科技无限公司平易近生银行成都锦江支行2，695。17资金专户3成都纵横云龙无人机科技无限公司平易近生银行成都锦江支行6409329381，940，199。62资金专户合计4，095，892。82-三、2024年度募集资金的现实利用环境（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金利用环境4截至2024年12月31日，募集资金投资项目标资金利用环境详见“募集资金利用环境对照表”（附表）。15。（二）募投项目先期投入及置换环境2021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于利用募集资金置换事后投入募投项目及领取刊行费用的自筹资金的议案》，同意公司利用募集资金置换金额为7，111。74万元的事后投入募投项目及领取刊行费用的自筹资金，董事对此颁发了同意的看法。16。天健会计师事务所（特殊通俗合股）出具了《关于成都纵横从动化手艺股份无限公司以自筹资金事后投入募投项目标鉴证演讲》（天健审〔2021〕11-11号）。（三）利用闲置募集资金临时弥补流动资金环境2022年8月16日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于利用部门闲置募集资金临时弥补流动资金的议案》，同意公司利用不跨越人平易近币5，000。00万元（含5，000。00万元）的闲置募集资金临时弥补流动资金，用于公司的营业拓展、日常运营等取从停业务相关的出产运营利用，利用刻日自公司董事会审议通过之日起不跨越12个月。2023年7月28日，公司已将用于临时弥补流动资金的闲置募集资金3，000。00万元按时全数偿还至募集资金专户，并将偿还环境通知了保荐机构和保荐代表人。（四）对闲置募集资金进行现金办理，投资相关产物环境2021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司利用闲置募集资金进行现金办理的议案》，同意公司正在确保募集资金投资项目一般进行和募集资金平安的前提下，利用额度不跨越人平易近币32，000万元（含）闲置募集资金当令采办平安性高、流动性好、刊行从体有保本商定、单项产物刻日最长不跨越12个月的理财富物、布局性存款或收益凭证等，利用刻日自董事会审议通过之日起十二个月之内无效。2022年3月2日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议会议审议通过了《关于公司利用闲置募集资金进行现金办理的议案》，同意公司正在确保募集资金投资项目一般进行和募集资金平安的前提下，利用额度不跨越人平易近25，000。00万元（含）闲置募集资金当令采办平安性高、流动性好的保本型产物（包罗但不限于协定性存款、按期存款、大额存单等），利用刻日自董事会审议通过之日起12个月之内无效。2023年3月1日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于公司利用闲置募集资金进行现金办理的议案》，同意公司正在确保募集资金投资项目一般进行和募集资金平安的前提下，利用额度不跨越人平易近币15，000。00万元（含）闲置募集资金当令采办平安性高、流动性好的保本型产物（包罗但不限于协定性存款、布局性存款、按期存款、大额存单等），利用刻日自董事会审议通过之日起12个月之内无效。截至2024年12月31日，公司利用闲置募集资金进行现金办理的环境详见下表：存放机构产物名称产物类型采办金额（万元）到期日估计年化收益率存款刻日（天）能否已赎回赎回的现实收益（元）上海银行成都分行单元人平易近币布局性存款布局性存款16，000。002021年5月12日3。00%34是447，123。29上海银行成都分行单元人平易近币布局性存款布局性存款16，000。002021年6月23日3。10%34是462，027。40成都银行青羊支行单元人平易近币布局性存款布局性存款2，800。002021年7月21日3。40%90是240，644。44上海银行成都分行单元人平易近币布局性存款布局性存款2，000。002021年8月25日3。00%34是55，890。41上海银行成都分行单元人平易近币布局性存款布局性存款12，000。002021年9月8日3。20%62是652，273。97成都银行青羊支行单元人平易近币布局性存款布局性存款2，800。002021年10月21日3。40%90是243，588。33上海银行成都分行单元人平易近币布局性存款布局性存款13，500。002021年11月15日3。00%62是687，945。21成都银行青羊支行单元人平易近币布局性存款布局性存款2，800。002021年11月22日3。00%30是72，632。77成都银行青羊支行单元人平易近币布局性存款布局性存款2，800。002021年12月23日3。00%30是72，333。336存放机构产物名称产物类型采办金额（万元）到期日估计年化收益率存款刻日（天）能否已赎回赎回的现实收益（元）上海银行成都分行单元人平易近币布局性存款布局性存款8，000。002021年12月28日2。80%47是251，616。44上海银行“稳进”3号布局性存款产物布局性存款13，000。002022年3月28日3。00%30是363，287。67成都银行“芙蓉锦程”单元布局性存款布局性存款3，000。002022年4月27日1。54%-3。30%90是231，000。00上海银行“稳进”3号布局性存款产物布局性存款11，000。002022年6月28日2。90%30是297，150。68成都银行“芙蓉锦程”单元布局性存款布局性存款3，000。002022年7月27日1。54%-3。30%90是253，137。49上海银行上海银行“稳进”3号第SDG22201M053A期布局性存款产物布局性存款3，000。002022年8月15日2。35%37是65，671。23成都银行“芙蓉锦程”单元布局性存款布局性存款3，000。002022年9月5日1。43%-2。50%30是70，037。50上海银行上海银行“稳进”3号第SDG22201M060SA期布局性存款产物布局性存款10，000。002022年9月14日2。80%62是475，616。44上海银行7天单元通知存款7天单元通知存款13，000。002022年2月16日2。03%20（产物无固定刻日，7天通知赎回，现实存款刻日20天）是146，250。00华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司晟益第21003号（螺纹钢期货）收益凭证3，000。002021年5月7日1。50%-4。90%30是116，794。52华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司聚益第21003号（热卷期货）收益凭证2，000。002021年7月13日1。40%-3。50%97是186，027。40华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司晟益第21004号（螺纹钢期货）收益凭证3，011。002021年8月11日1。50%-4。50%30是112，603。15华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司聚益第21580号（中证500）收益凭证2，019。002021年8月19日0。10%-4。00%34是75，228。49华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司晟益第21225号（原油期货）收益凭证3，022。002021年9月29日3。30%-5。00%47是125，682。087存放机构产物名称产物类型采办金额（万元）到期日估计年化收益率存款刻日（天）能否已赎回赎回的现实收益（元）华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司聚益第21150号（白银期货）收益凭证1，069。002021年11月11日1。30%-5。30%或3。30%43是49，896。70国泰海通证券股份无限公司全指数21013号（SRB589)收益凭证2，000。002021年12月28日0-3。88%179是230，099。57华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司聚益第21598号（中证500）收益凭证2，027。002021年12月28日3。50%-3。70%130是69，862。08华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司聚益第21272号（原油期货）收益凭证2，000。002021年12月28日1。40%-7。70%或3。40%90是69，041。10华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司聚益第21003号（螺纹钢期货）收益凭证2，000。002021年12月28日1。40%-5。60%或3。40%90是167，671。23华泰证券股份无限公司成都犀浦石犀里证券停业部华泰证券股份无限公司聚益第21176号（白银期货）收益凭证1，074。002021年12月28日1。30%-5。30%或3。30%46是44，666。63成都银行“芙蓉锦程”单元布局性存款布局性存款3，000。002022年12月22日1。54%-3。10%90是235，083。33上海银行单元人平易近币布局性存款布局性存款7，000。002022年12月7日2。70%34是182，575。34平易近生银行成都锦江支行单元人平易近币大额存单产物大额存单1，000。002022年11月30日2。90%按季度让渡、结息是3，104，166。68平易近生银行成都锦江支行单元人平易近币大额存单产物大额存单3，000。002023年5月20日3。40%按季度让渡、结息是平易近生银行成都锦江支行单元人平易近币大额存单产物大额存单1，000。002023年1月20日2。90%按季度让渡、结息是成都银行银都支行“芙蓉锦程”单元布局性存款布局性存款3，000。002023年5月4日3。00%92是230，000。00上海银行成都分行上海银行“稳进”3号第SDG22301M021A期布局性存款布局性存款3，000。002023年3月8日2。70%36是75，452。05上海银行成都分行上海银行“稳进”3号第SDG22301M101A期布局性存款布局性存款3，000。002023年5月15日2。50%38是69，863。01上海银行成都分行上海银行“稳进”3号第SDG22301M132A期布局性存款布局性存款2，000。002023年6月14日2。60%36是46，575。348存放机构产物名称产物类型采办金额（万元）到期日估计年化收益率存款刻日（天）能否已赎回赎回的现实收益（元）上海银行成都分行上海银行“稳进”3号第SDG22301M152A期布局性存款布局性存款3，000。002023年7月5日2。50%43是84，246。58平易近生银行成都锦江支行单元人平易近币大额存单产物大额存单1，000。002024年8月19日3。40%按季度让渡、结息是112，500。00平易近生银行成都锦江支行单元人平易近币大额存单产物大额存单1，000。002024年6月20日2。90%按季度让渡、公司不存正在利用闲置募集资金进行现金办理资金的环境。（五）募集资金利用的其他环境公司于2023年8月25日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部门募投项目结项并将结余募集资金永世弥补流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“大鹏无人机制制项目”予以结项，并将“大鹏无人机制制项目”的节余募集资金用于永世补没收司流动资金。公司于2023年8月26日正在上海证券买卖所网坐（）上披露《关于部门募集资金专户销户完成的通知布告》（通知布告编号：2023-044）。因为募集资金专户用于弥补流动资金的募集资金已按利用完毕，为了便于对募集资金专户进行办理，公司不再利用广发银行股份无限公司成都分行募集资金专户（账号：0168）。公司已打点完毕上述募集资金专户的销户手续并将节余资金181，970。35元转入公司根基户成都银行紫荆北支行（账号：00013）进行办理。该账户登记后，公司取保荐机构、存放募集资金的广发银行股份无限公司都分行签订的《募集资金专户存储三方监管和谈》随之终止。公司于2024年4月25日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部门募投项目结项并将结余募集资金永世9弥补流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“研发核心扶植项目”予以结项，并将“研发核心扶植项目”的节余募集资金用于永世补没收司流动资金。公司于2024年8月16日正在上海证券买卖所网坐（）上披露《关于部门募集资金专户销户完成的通知布告》（通知布告编号：2024-033）。因为“大鹏无人机制制项目”已结项，并将“大鹏无人机制制项目”的节余募集资金用于永世补没收司流动资金，为了便于对募集资金专户进行办理，公司不再利用上海银行股份无限公司成都分行募集资金专户（账号：和）。公司已打点完毕上述募集资金专户的销户手续并将上海银行股份无限公司成都分行募集资金专户（账号：）的节余资金699。73元转入公司根基户成都银行紫荆北支行（账号：00013），将上海银行股份无限公司成都分行募集资金专户（账号：）的节余资金0。07元转入公司根基户中国工商银行成都府河音乐花圃支行（账号：0525）进行办理。以上账户登记后，公司取保荐机构、存放募集资金的上海银行股份无限公司成都分行《募集资金专户存储三方监管和谈》随之终止。四、变动募投项目标资金利用环境截至2024年12月31日，公司未发生变动募投项目标环境，五、募集资金利用及披露中存正在的问题2024年度，公司按关法令、律例、规范性文件的和要求利用募集资金，并及时、实正在、精确、完整对募集资金利用环境进行了披露，不存正在募集资金利用及披露的违规景象。六、保荐机构核查看法经核查，保荐机构认为：纵横股份2024年度募集资金存放取现实利用环境合适《公司法》《证券法》《上海证券买卖所科创板股票上市法则》《上市公司监管第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》和《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管第1号——规范运做》等法令律例的和10要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项利用，并及时履行了相关消息披露权利，不存正在变相改变募集资金用处和损害股东好处的景象，亦不存正在募集资金利用违法相关法令律例的景象。（以下无注释）附表：募集资金利用环境对照表单元：万元募集资金总额44，600。52本年度投入募集资金总额1，269。64变动用处的募集资金总额不合用已累计投入募集资金总额36，852。47变动用处的募集资金总额比例不合用许诺投资项目已变动项目，含部门变动（若有）募集资金许诺投资总额调整后投资总额截至期末许诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额取许诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)项目达到预定可利用形态日期本年度实现的效益能否达到估计效益项目可行性能否发生严沉变化大鹏无人机制制项目否33，764。7833，764。7833，764。78178。7026，506。95-7，257。8378。50%2023年4月-1，792。48不合用否研发核心扶植项目否6，321。536，321。536，321。531，090。945，831。31-490。2292。25%2024年4月不合用不合用否弥补流动资金否4，514。214，514。214，514。21-4，514。21-100。00%不合用不合用不合用否合计－44，600。5244，600。5244，600。521，269。6436，852。47-7，748。05－－－－未达到打算进度缘由（分具体募投项目）不合用项目可行性发生严沉变化的环境申明不合用募集资金投资项目先期投入及置换环境公司于2021年3月2日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于利用募集资金置换事后投入募投项目及领取刊行费用的自筹资金的议案》，同意公司利用募集资金置换金额为7，111。74万元的事后投入募投项目及领取刊行费用的自筹资金，此中先期自筹资金投入大鹏无人机制制项目6，044。63万元，投入研发核心扶植项目294。32万元，以自筹资金事后领取刊行费用的金额为772。79万元。用闲置募集资金临时弥补流动资金环境2022年8月16日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于利用部门闲置募集资金临时弥补流动资金的议案》，同意公司利用不跨越人平易近币5，000。00万元（含5，000。00万元）的闲置募集资金临时弥补流动资金，用于公司的营业拓展、日常运营等取从停业务相关的出产运营利用，利用刻日自公司董事会审议通过之日起不跨越12个月。2023年7月28日，公司已将用于临时弥补流动资金的闲置募集资金3，000。00万元按时全数偿还至募集资金专户，并将偿还环境通知了保荐机构和保荐代表人。投资相关产物环境详见“三、2024年度募集资金的现实利用环境（四）对闲置募集资金进行现金办理，投资相关产物环境”。用超募资金永世弥补流动资金或偿还银行贷款环境不合用募集资金节余的金额及构成缘由节余次要缘由：正在募集资金投资项目实施过程中，公司恪守募集资金利用的相关，从项目标现实环境出发，正在不影响募集资金投资项目可以或许成功实施完成的前提下，本着公司和全体股东好处最大化的方针和准绳，合理、节约、高效地利用募集资金。因为“大鹏无人机制制项目”以及“研发核心扶植项目”均已结项，本期公司将节余募集资金共计1，343。50万元用于永世性弥补流动资金。募集资金其他利用环境详见“三、2024年度募集资金的现实利用环境（五）募集资金利用的其他环境”。（本页无注释，为《国泰海通证券股份无限公司关于成都纵横从动化手艺股份无限公司2024年度募集资金存放取现实利用环境的核查看法》之签章页）保荐代表人签字：________________________________蒋杰徐开来国泰海通证券股份无限公司年月日。